Саморегулируемая организация или СРО — это организация, созданная для регулирования определенных профессий или отраслей. Обычно это неправительственные организации, созданные с целью создания правил, способствующих порядку между предприятиями и организациями. И вступить в СРО под ключ в Тюмени за 1 день вы сможете на https://tumen.stroyurist.ru/services/sro/vstupit-v-sro/
Саморегулируемые организации существуют либо в отсутствие государственного регулирования, либо для поддержки или деятельности наряду с таким регулированием. Они чрезвычайно полезны в отрасли или профессии, где доверие низкое. Особенность СРО в том, что они не нуждаются в предоставлении полномочий от государства для обеспечения соблюдения своих правил.
Целью FINRA является защита инвесторов и обеспечение справедливости и честности операций в отрасли ценных бумаг. Существует более 4250 брокерских фирм и около 162 155 филиалов, все из которых должны находиться под контролем FINRA.
Идеальная и функциональная саморегулируемая организация должна демонстрировать следующие черты:
Законодательные полномочия — СРО должны быть наделены законодательными полномочиями, позволяющими создавать политики и обеспечивать их соблюдение в конкретной отрасли.
Сильное управление — СРО должна быть прозрачной, и ее нельзя легко изменить. Он должен установить определенный процесс, который он будет использовать для сбора входных данных о том, как создаются правила.
Управление конфликтом — поскольку конфликт будет всегда, СРО должны придерживаться отдельного процесса разрешения конфликтов, а также способов их разрешения.
Надзор. С тысячами членов под его неусыпным надзором, SRO должны создать эффективные средства наблюдения за своими членами и убедиться, что они соблюдают правила и положения и действуют этично.
Методы наблюдения — СРО должны инвестировать в современное наблюдение, которое можно использовать для отслеживания текущих событий в различных профессиях или отраслях, которые они контролируют.
Программа правоприменения — должна быть сильная программа правоприменения, которая работает рука об руку с правительственными учреждениями, чтобы гарантировать соблюдение ее правил. Такая программа также может защитить своих участников от любых нарушений и гарантировать, что тем, в отношении которых проводится расследование, будет обеспечена надлежащая правовая процедура .
Регулирующая база данных — СРО необходимо вести базу данных регулируемых лиц или организаций, а также записи о предыдущих жалобах и принятых дисциплинарных мерах.
Процедуры нарушения работы — в случае сбоя, особенно в технологическом плане, СРО должны внедрить процедуры, которые могут обнаруживать любые нарушения и восстанавливать компьютерные файлы и базы данных.
Разрешение споров — СРО должны создать процесс разрешения споров, который был бы прозрачным и последовательным, обеспечивая при этом справедливое отношение к обвиняемым.
С момента создания СРО многие профессии и отрасли значительно улучшились по сравнению с тем временем, когда они находились под прямым контролем государства. Три важных преимущества СРО:
Опыт — СРО широко считаются экспертами в своих областях и, следовательно, хорошо знают рынки, на которых они работают. Это, в свою очередь, полезно для членов, поскольку их можно вызвать для участия в обсуждениях и узнать больше о входы и выходы отрасли.
Более высокий стандарт поведения — с учреждением СРО организации-члены следуют определенному стандарту поведения, который помогает продвигать этические способы ведения бизнеса. Это может привести к тому, что инвесторы и потребители станут более уверенными на рынке.
Усиленный надзор — СРО не полагаются на налоги населения, а вместо этого финансируются организациями, которые находятся под их крылом. Следовательно, правительство может сэкономить, отказавшись от необходимости содержать агентство для этой цели.